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    期貨從業(yè)資格證考試《基礎(chǔ)知識》考點:行為規(guī)則

    來源:233網(wǎng)校 2019-03-31 14:27:00

    知識點:行為規(guī)則★★  

    第三十七條期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議,參加公司的活動,切實履行職責(zé)。  

    第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。  

    第三十九條期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。  

    第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案,并定期報告相關(guān)交易情況。  

    第四十一條期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作,忠實履行職責(zé)。  

    第四十二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

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