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2018年期貨基礎(chǔ)知識第二章高頻考點：個人投資者
| 1、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》，個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會員對投資者的基礎(chǔ)知識、財務(wù)狀況、期貨投資經(jīng)歷和誠信狀況等方面進行綜合評估。 具體條件如下： | 根據(jù)上海證券交易所《期貨公司參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》，個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)滿足資金、交易經(jīng)歷、風(fēng)險承受能力、誠信狀況等條件。 具體應(yīng)當(dāng)符合下列條件： |
| 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； | 申請開戶時托管在其委托的期貨公司的上一交易日日終的證券市值與資金可用余額，合計不低于人民幣50萬元； |
| 具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試； | 具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試； |
| 具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄； | 在期貨公司開立期貨保證金賬戶6個月以上，并具備金融期貨交易經(jīng)歷；具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力. |
| 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄； | 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形； |
| 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立交易編碼。 | 上海證券交易所規(guī)定的其他條件。個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估。 |
在風(fēng)險管理子公司提供風(fēng)險管理服務(wù)或產(chǎn)品時，其可以選擇的自然人客戶也要符合條件，即可投資資產(chǎn)高于100萬元的高凈值自然人客戶。
例題：個人投資者參與期權(quán)交易，具體條件包括（）
A.申請開戶時托管在其委托的期貨公司的上一交易日日終的證券市值與資金可用余額，合計不低 于人民幣50萬元
B.具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10
筆以上（含）的期貨交易成交記錄；
D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；
答案：ABD
