第三節(jié)期貨交易流程

　　一般而言，客戶進行期貨交易涉及開戶、下單、競價、結算和交割環(huán)節(jié)。

一、開戶

　　知識點：

　　在我國，由中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。流程如下：

　　（一）申請開戶

　　客戶可以分為個人客戶、一般單位客戶和特殊單位客戶。

　　個人客戶應當由本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。

　　單位客戶應當出具單位的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照。

　　特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。特殊單位客戶的有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定。

　　（二）閱讀“期貨交易風險說明書”并簽字確認

　　個人客戶應在仔細閱讀并理解之后，在該“期貨交易風險說明書”上簽字。

　　單位客戶應在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人或授權他人在該“期貨交易風險說明書”上簽字并加蓋單位公章。

　?。ㄈ┖炇鹌谪浗?jīng)紀合同書

　　個人客戶應在該合同上簽字，單位客戶應由法定代表人或授權他人在該合同上簽字并加蓋單位公章。

　　個人客戶開戶應提供本人身份證，留存印鑒或簽名樣卡。

　　單位客戶開戶應提供“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”影印件，并提供法定代表人及本單位期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的姓名、聯(lián)系電話、單位及其法定代表人或單位負責人印鑒等內容的書面材料，以及法定代表人授權期貨交易業(yè)務執(zhí)行人的書面授權書。

　　（四）申請交易編碼并確認資金賬號

　　監(jiān)控中心應為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

　　監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

　　期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

　　當日分配的編碼，下一個交易日允許客戶使用。

　　交易編碼由12位數(shù)字構成，前4位為會員號，后8位為客戶號。

　　真題：

　　【單選題】期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)由(　　)建立和維護。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　【答案】D