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    2015期貨基礎必考點之期貨市場監(jiān)管

    來源:233網校 2015-07-31 08:39:00
    一、中國證監(jiān)會
    期貨市場是高風險的市場,高風險不僅來自期貨交易機制自身,期貨行業(yè)內各 利益主體可能存在的不規(guī)范運作將加劇風險的程度。中國證監(jiān)會作會為國務院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務院授權,對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理, 維護其市場秩序,保障其合法運行。在“五位一體”監(jiān)管體系中,中國證監(jiān)會負責監(jiān)管協(xié)調機制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領導、統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督檢查。
    二、證監(jiān)局
    中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機構,中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實行垂直領導的管理體制
    各地證監(jiān)局的主要職責是:根據(jù)中國證監(jiān)會的授權,對轄區(qū)內的上市公司,證券、期貨經營機構,證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內的違法、違規(guī)案件。
    三、中國期貨業(yè)協(xié)會
    2000 年12月,我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會。其宗旨是:在國家對期貨業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作 用,為會員服務,維護會員的合法權益;堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護期貨業(yè)的正當競爭秩序,保護投資者利益,推動期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期 貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是非營利性的社會團體法人。
    四、期貨交易所
    期貨交易所是期貨市場重要的自律監(jiān)管機構,所涉及的監(jiān)管基本內容可以歸納為以下方面
    (1)審查會員資格。
    (2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。
    (3)制定客戶訂單處理規(guī)范:①對所使用的指令類型作出特別的限定;②要求公平、合理、及時地執(zhí)行交易指令;③對訂單流程作出規(guī)定;④規(guī)定處理訂單的傭金和交易所服務水平;⑤規(guī)定訂單所必需的基本內容和記錄制度。
    (4)規(guī)定市場報告和交易記錄制度。
    (5)實施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進行監(jiān)督稽查,按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進行量定,然后實施相應的處罰。
    (6)加強對制造假市場的監(jiān)管。
    五、期貨保證金監(jiān)控中心
    中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立,并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構,是非營利性公司制法人。
    中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會,其業(yè)務接受中國證監(jiān)會領導、監(jiān)督和管理,章程經中國證監(jiān)會批準后實施,總經理、副總經理由股東會聘任或解聘,報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會,審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項。

    中國期貨保證金監(jiān)控中心的經營宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風險事件。


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