1.期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（ ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A．客戶(hù)代理人
B．期貨公司經(jīng)紀(jì)人
C．期貨公司
D．客戶(hù)
參考答案：C
參考解析：
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
2.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立（ ?。?。
A．結(jié)算賬戶(hù)
B．資金賬號(hào)
C．交易編碼
D．統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)編碼與客戶(hù)在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。
3.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．15
B．5
C．20
D．10
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
4.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核的是（ ）。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶(hù)資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
5.（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨保證金存管銀行
參考答案：C
參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
6.期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)在期貨交易所的（ ?。?。
A．交易編碼
B．交易賬戶(hù)
C．結(jié)算編碼
D．結(jié)算賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)交易編碼?？蛻?hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
7.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A．前一交易日
B．前二交易日
C．前三交易日
D．當(dāng)日
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
8.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ?。?/p>
A．提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
B．降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
C．降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
D．提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
9.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述正確的是（ ?。?。
A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．非受托人不承擔(dān)責(zé)任
C．客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任
D．非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。
10.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（ ?。?/p>
A．副總經(jīng)理
B．總經(jīng)理
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．董事長(zhǎng)
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
