單選題
1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（  ）。
A: 不承擔(dān)責(zé)任
B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干: 中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（      ）制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（   ）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.題干: （  ）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國證監(jiān)會(huì)
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（   ）。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（   ）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（   ）。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機(jī)客戶
D: 期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（   ）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在（   ）內(nèi)進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.題干: 我國期貨交易所會(huì)員必須是（   ）。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（    ）決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監(jiān)會(huì)
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（   ）管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場
D: 計(jì)劃
參考答案[B]
14.題干: 在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（   ）。
A: 理事會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 會(huì)員大會(huì)
D: 職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.題干: 在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（   ）召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（   ）主持。
A: 中國證監(jiān)會(huì)
B: 理事長
C: 總經(jīng)理
D: 會(huì)員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（        ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A: 交易完成15日 
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（  ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
19.題干: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（  ）支付。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司
B: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會(huì)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（    ）。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開通報(bào)批評
參考答案[C]