二、多項選擇題
1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定，選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。
2.下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。
A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。
3.期貨公司有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?()
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：①未按規(guī)定履行職責(zé);②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;④未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?()
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果;②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果;③擅離職守，造成嚴(yán)重后果;④l年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;⑦中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
