參考答案

1.【答案】A

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的規(guī)定。

2.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

3.【答案】B

【解析】發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

4.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。

5.【答案】B

【解析】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

6.【答案】A

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

7.【答案】B

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

8.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。

9.【答案】A

【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

10.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)定。

11.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

12.【答案】A

【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

13.【答案】A

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)定。

14.【答案】B

【解析】期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的

負(fù)債項目加回。

15.【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。

16.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時，要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：(一)該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易;(二)客戶沒有過錯。

17.【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。

18.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

19.【答案】A

【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。

20.【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

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