參考答案

1.【答案】B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

2.【答案】B【解析】期貨公司不得向客戶做獲利保證。

3.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條的規(guī)定。

4.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條的規(guī)定

5.【答案】B【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

6.【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條的規(guī)定，期貨交易所合并分立的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。

7.【答案】B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

8.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。

9.【答案】B【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

10.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

11.【答案】B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

12.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

13.【答案】A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

14.【答案】B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

15.【答案】B【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

16.【答案】B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

17.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條的規(guī)定。

18.【答案】A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條。

19.【答案】A【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條。

20.【答案】B【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

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