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    期貨法律法規(guī)多選題專項(xiàng)練習(xí)一(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2015-04-10 09:05:00
    11.某期貨交易所理事會做出一項(xiàng)理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是(  )。
    A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過
    B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
    C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過
    D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。
    12.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有( ?。?。
    A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
    B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
    C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
    D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
    13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(  )。
    A.經(jīng)營計(jì)劃
    B.公司章程草案
    C.設(shè)立期貨公司申請書
    D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
    14.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( ?。?。
    A.變更注冊資本申請書
    B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
    C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
    D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
    15.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括( ?。?。
    A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
    B.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
    C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告
    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
    16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行( ?。┖蜁?jì)核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
    A.統(tǒng)一結(jié)算
    B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
    C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
    D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理
    17.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有( ?。?br /> A.變更名稱、公司章程
    B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
    C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
    D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
    18.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( ?。?。
    A.申請期貨從業(yè)人員資格
    B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
    C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
    D.期貨公司的設(shè)立
    19.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(  )。
    A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
    B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
    C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
    D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
    20.期貨從業(yè)人員受到( ?。┑谋O(jiān)督。
    A.中國證監(jiān)會
    B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
    C.中國期貨業(yè)協(xié)會
    D.期貨交易所
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