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    2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前模擬試題及參考答案

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年5月27日
    導(dǎo)讀: 臨考之際,考試大期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)特意為考生收集整理了2011年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考前模擬試題及參考答案,更多試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫(kù)系統(tǒng)!
    四、綜合題
    某期貨公司共有15家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬(wàn)元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬(wàn)元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問(wèn):
    1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣( ?。?。
    A.8470萬(wàn)元
    B.6290萬(wàn)元
    C.7050萬(wàn)元
    D.8090萬(wàn)元
    2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
    A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%,不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
    B.該期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬(wàn)元,不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
    C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
    D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn),但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)
    3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( ?。┕ぷ魅諆?nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
    A.5個(gè)
    B.7個(gè)
    C.10個(gè)
    D.15個(gè)
    4.該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)?( ?。?
    A.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
    B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    C.結(jié)算負(fù)責(zé)人
    D.制表人
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