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    2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010-05-11 08:57:00
    31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形,下列不屬于該情形的是( )。
    A.1/3以上理事聯(lián)名提議
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
    C.理事長(zhǎng)提議
    D.期貨交易所章程規(guī)定的情形
    32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
    A.3
    B.5
    C.8
    D.10
    33.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    34.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    35.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
    A.外交部
    B.公證機(jī)構(gòu)
    C.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)
    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7
    37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員,根據(jù)規(guī)定,該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。
    A.10%
    B.20%
    C.30%
    D.50%
    38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.15
    39.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的,應(yīng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.15
    40.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作13內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.10
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