1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。( )
2.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )采集者退散
3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。( )
4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。( )
5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所,境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。( )
6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,可以是期貨交易所會(huì)員,也可以是非會(huì)員。
7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。( )
8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。( )
9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。( )
10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。( )
11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。( )
12.如果聯(lián)系不上客戶,為了客戶的利益,證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。( )采集者退散
13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。( )
14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10%。( )
15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,該交易結(jié)果無效。( )
16.保障基金按照取之于市場(chǎng),用之于市場(chǎng)的原則籌集。( )
17.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。( )
18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。( )
19.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。( )
20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。( )
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