單選題
1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( )
A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )
A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
C、《期貨交易所交易規(guī)則》
D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
3、投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間
4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)
B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格
D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。
A、3，2
B、3，1
C、5，2
D、5，1
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()：
A、內(nèi)部控制機(jī)制
B、內(nèi)部控制文本制度
C、內(nèi)部監(jiān)督體系
D、內(nèi)部控制模式
7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。
A、1
B、3
C、5
D、7
8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()：
A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月
B、撤銷期貨從業(yè)人員資格
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請
D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款
9、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列( )變更情形，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
A、 變更法定代表人
B、修改章程
C、變更住所或者營業(yè)場所
D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東
10、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)：
A、第一副總經(jīng)理
B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C、總經(jīng)理指定的高層管理人員
D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員
11、期貨交易所應(yīng)在( )向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：
A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)
C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)
12、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
13、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
A、中國證監(jiān)會(huì)
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
14、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：
A、身體狀況良好
B、具有良好的職業(yè)道德
C、從事期貨、證券工作5年以上
D、取得期貨從業(yè)人員資格
15、下列說法正確的是( )：
A、中國證監(jiān)會(huì)對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》
B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理
C、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D、中國證監(jiān)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜
16、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會(huì)將()：
A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
B、對該高管人員進(jìn)行處罰
C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布
D、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示
17、下列說法正確的是( )：
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)
B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的/中大網(wǎng)校/含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢
D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)
參考答案：單選題（答案）
1、參考答案：A
2、參考答案：D
3、參考答案：D
4、參考答案：A
5、參考答案：B
6、參考答案：B
7、參考答案：B
8、略
9、略
10、參考答案：B
11、參考答案：B
12、參考答案：B
13、參考答案：A
14、參考答案：C
15、參考答案：C
16、參考答案：C
17、參考答案：D
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