一、單選題 
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） 
a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 
b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 
c、有具備任職資格的高級管理人員 
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 
參考答案：a 
2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） 
a、《經(jīng)紀(jì)合同》 
b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》 
c、《交易所交易規(guī)則》 
d、《交易風(fēng)險說明書》 
參考答案：d 
3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 
a、交易完成15日 
b、交易完成30日 
c、收到結(jié)算報告的當(dāng)天 
d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間 
參考答案：d 
4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 
a、暫停其部分業(yè)務(wù) 
b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 
c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 
d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 
參考答案：a 
5、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。 
a、3，2 
b、3，1 
c、5，2 
d、5，1 
參考答案：b 
6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）： 
a、內(nèi)部控制機制 
b、內(nèi)部控制文本制度 
c、內(nèi)部監(jiān)督體系 
d、內(nèi)部控制模式 
參考答案：b 
7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（ ）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。 
a、1 
b、3 
c、5 
d、7 
參考答案：b 
8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（ ）： 
a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月 
b、撤銷從業(yè)人員資格 
c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請 
d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款 
參考答案：c