二、多選題
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
a、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
b、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
c、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：a、b、c、d
2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）
a、合資 
b、合作
c、聯(lián)營 
d、承包
參考答案：a、 b、c、d
3、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。
a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
c、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
d、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：a、c、d 
4、下列說法錯(cuò)誤的是：（ ）
a、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)
b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握
c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
d、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
參考答案：a、b、c
5、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。
a、規(guī)范化 
b、程序化
c、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 
d、帳務(wù)核對(duì)相符
參考答案：a、b、c、d
6、下列（?。C(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
a、交易所 
b、經(jīng)紀(jì)公司
c、交易廳 
d、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
參考答案：c、d 
7、下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
d、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案： b、c、d
8、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）:
a、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類
c、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓(xùn)網(wǎng)綱
d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案：a、c
9、交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是（ ）:
a、總經(jīng)理 
b、副總經(jīng)理
c、理事長 
d、副理事長
參考答案：a、b 
10、交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）:
a、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則
b、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
c、上市、修改或者終止合約
d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：a、 b、c
11、下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ）:
a、向客戶作獲利保證 
b、與客戶約定分享利益
c、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 
d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
參考答案：a、 b、c、d
12、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）
a、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
b、發(fā)布市場(chǎng)信息
c、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處
d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)
參考答案： b、d