1.申請成立期貨公司：

　　注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

　　=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

　　=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

　　2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：

　　合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

　　派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)） 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。

　　3. 客戶期貨交易可用：

　　標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債 比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。

　　4. 國企遵循：套期保值原則。

　　5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

　　6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。

　　7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。

　　對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。

　　重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。

　　不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金

　　限會(huì)員交割量，用不具資格人員

　　針對(duì)組織：

　　保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)

　　違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料

　　未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：

　　處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

　　10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

　　組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬, 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/

　　11. 期貨公司欺詐客戶行為:

　　獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳

　　組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個(gè)人：1-10萬。

　　12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。

　　13.單位和個(gè)人有下行為：

　　操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。

　　單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負(fù)責(zé)人：1-10萬

　　14：交割倉庫限制出庫入庫

　　處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。

　　15. 國企用信貸，財(cái)政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。

　　16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。

　　17. 會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬

　　18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。

　　19. 保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。

　　暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

　　20. 投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。

　　21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì).

　　22. 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。

　　23. 理事會(huì)半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。

　　24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆

　　總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

　　25. .期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。

　　27.期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。

　　28. .期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度 4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　季度15日內(nèi) ，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道

　　29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　　30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo) 高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

　　持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

　　一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告