31. 期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權(quán)

　　32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

　　設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

　　32. 許可證遺失：30天內(nèi) 在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

　　33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。

　　34. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

　　35. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

　　36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上專科。

　　37. 獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱

　　本科并取得學(xué)士學(xué)位。

　　不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

　　38. 董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席: 期貨業(yè)務(wù)3年?；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年 或者法律會(huì)計(jì) 5年本科或?qū)W士學(xué)位.

　　39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，

　　40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

　　41. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。

　　具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

　　研究生工作放寬到1年

　　42. 期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　43. 下列不可申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

　　違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。

　　違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

　　44. 申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。

　　45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

　　46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

　　47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

　　48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

　　49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。

　　50. 申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。

　　51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　52. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。 股東2年未刑事處罰。

　　董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

　　注冊(cè)資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

　　期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

　　注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億。控股股東凈資產(chǎn)不低10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

　　5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件：

　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

　　3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

　　取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

　　52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　凈資本不得低于1500萬

　　凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

　　流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

　　負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：

　　凈資本不低于3000萬

　　從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

　　從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

　　人民幣9000萬

　　客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

　　54.不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%。

　　55. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：

　　月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

　　風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

　　56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：

　　向公司出具警示函 抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo)

　　要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。

　　57. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

　　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

　　資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

　　負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

　　重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====

　　58. 符合條件證券公司：

　　6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

　　配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。

　　開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

　　2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

　　凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

　　對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

　　59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。

　　60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

　　采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

　　在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，

　　排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。