第三章風險監(jiān)管指標標準

第十八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：
（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6%；
（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；
（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；
（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；
（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；
（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。
第十九條 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。
第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。
第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：
（一）人民幣9000萬元；
（二）客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%。
第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。
第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。

第四章編制和披露

第二十四條 期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。 來源：www.examda.com
第二十五條 期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作。
第二十六條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務負責人、結(jié)算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。
第二十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。
期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。
第二十八條 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。
期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)全體董事簽字確認，并應當取得股東的簽收確認證明。
第二十九條 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
第三十條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當于當日向全體股東書面報告。

第五章監(jiān)督管理

第三十一條 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。
期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
第三十二條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：
（一）向公司出具警示函，并抄送其全體股東；
（二）對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平；
（三）要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響；
（四）責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。
第三十三條 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。
第三十四條 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
第三十五條 經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。
期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。 來源：考試大
第三十六條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。

第六章附則

第三十七條 本辦法下列用語的含義：
（一）風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權益變動表、經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等。
（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。
（三）負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。
（四）重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前依法設立的期貨公司，不完全符合本辦法規(guī)定的，應當在2007年8月1日之前達到本辦法的要求。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布日期：2007年04月18日實施日期：2007年04月18日(中央法規(guī))

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