(一)場所和崗位設置
按照規(guī)定，期貨公司在設芷營業(yè)部之前，首先必須滿足對經營場所及設施的具體要求。營業(yè)部經理在取得任職資格后，其任命及離任都必須符合相關要求。營業(yè)部建立后，應該設立信息公示欄，對需要公示的信息進行明確公示，并在相關信息發(fā)生變化后5個工作日內對公示信息進行變更。
對于營業(yè)部的崗位設置，除營業(yè)部經理外，工作人員不得少于5人，并且營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開。
(二)內控管理
期貨公司對營業(yè)部的經營管理重點體現(xiàn)在對其內控管理等方面的監(jiān)督管理上b首先，期貨營業(yè)部的內控制度必須由公司統(tǒng)一制定，滿足公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的“四統(tǒng)一”要求。其次，在開戶、結算以及風險控制和交易等環(huán)節(jié)，營業(yè)部必須嚴格執(zhí)行期貨公司的管理制度。
(三)內部合規(guī)檢查制度
期貨公司總部對營業(yè)部的合規(guī)管理是對營業(yè)部經營管理的一個重要環(huán)節(jié)。期貨公司在建立內部合規(guī)檢查制度后，須將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。合規(guī)檢查部門每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，包括以下內容：
1．營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
2．營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；
3．營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；
4．營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況；
5．期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；
6．信息技術系統(tǒng)運行情況；
7．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查l0個工作日內，將檢查隋況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構，并留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。