第六十六條　封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)：
　?。ㄒ唬┗疬\營業(yè)績良好；
　?。ǘ┗鸸芾砣私陜?nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
　?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會決議通過；
　　（四）本法規(guī)定的其他條件。
　　【釋義】　本條是對封閉式基金擴募或者延長基金合同期限應(yīng)當(dāng)符合條件的規(guī)定。
　　采用封閉式運作方式的基金，是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。封閉式基金的兩個顯著特征；一是封閉式基金合同當(dāng)事人約定有基金合同期限；二是封閉式基金份額總額經(jīng)核準(zhǔn)后一般固定不變。如果封閉式基金合同當(dāng)事人根據(jù)基金運營需要和市場變化情況希望擴募基金或者延長基金合同期限，則必須具備嚴(yán)格的法定條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。依照本條的規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)：
　　一、基金運營業(yè)績良好
　　基金運營業(yè)績既是吸引投資人的為核心的因素，也是衡量基金管理人專業(yè)投資管理能力的重要指標(biāo)。以專業(yè)研究水平和投資能力提高社會資源配置效率，為投資人帶來良好回報，應(yīng)當(dāng)成為基金管理人追求的經(jīng)營理念?；鸸芾砣藢I(yè)水平較高，實踐經(jīng)驗豐富，能把握市場的變化，決策正確，操作適當(dāng)，其所管理的基金運營業(yè)績就會良好，擴募基金或者延長基金合同期限就有條件。如果基金運營業(yè)績不好，未能給投資人帶來良好回報，還要擴募基金或者延長基金合同期限，又有何意義呢？恐怕即使國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)了，投資人也不會“買賬”。因此，基金運營業(yè)績良好是封閉式基金擴募或者延長基金合同期限必須具備的首要條件。
　　二、基金管理人近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
　　基金作為專業(yè)理財?shù)男袠I(yè)，誠信守法是行業(yè)的生命線。我國基金業(yè)起步較晚，發(fā)展中存在基金運作不規(guī)范、基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全等問題。為了保護投資人的合法權(quán)益，減少基金投資的風(fēng)險，對基金管理人違法違規(guī)行為給予懲處是非常必要的。通?；鸸芾砣说倪`法違規(guī)行為主要是故意違反法律有關(guān)規(guī)定破壞證券投資基金市場正常秩序或者損害投資人利益等方面的行為，對于近二年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基金管理人，法律不允許其所管理的封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，這一方面是為規(guī)范證券投資基金活動，更主要的是為保護投資人的權(quán)益。
　　三、基金份額持有人大會決議通過
　　封閉式基金擴募或者延長基金合同期限是涉及所有基金份額持有人利益的重大事項，必須讓基金份額持有人的意愿能得到充分表達，所以基金擴募或者延長基金合同期限要經(jīng)過基金份額持有人大會的表決。依照本法第71條的有關(guān)規(guī)定，基金擴募或者延長基金合同期限應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。本法第75條進一步規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開；大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過。據(jù)此，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限必須符合上述規(guī)定條件，經(jīng)基金份額持有人大會決議通過。
　　四、本法規(guī)定的其他條件
　　封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，除應(yīng)當(dāng)符合前面三項條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)外，還必須符合本法規(guī)定的其他條件，比如說封閉式基金擴募時還應(yīng)當(dāng)遵守本法第4章基金的募集、第7章基金的運作與信息披露等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格依照法律規(guī)定進行操作。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯