第九十七條　基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；情節(jié)嚴重的，取消基金從業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　【釋義】　本條是對基金管理人、基金托管人違反本法第18條規(guī)定應(yīng)承擔的法律責任的規(guī)定。
　　本法第18條規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。本法第27條第1款規(guī)定，本法第15條、第18條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。由此可見，基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員不得在兩個或者兩個以上基金管理人、基金托管人任職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)、基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
　　基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員在兩個或者兩個以上基金管理人、基金托管人任職務(wù)，從事?lián)p害基金財產(chǎn)、基金份額持有人利益的證券交易及其他活動應(yīng)承擔相應(yīng)法律責任：
　　一、民事責任
　　民事責任是民事法律關(guān)系人不履行民事法律義務(wù)應(yīng)承擔的法律后果。民事責任具有以下特點：一是以財產(chǎn)責任為主；二是以等價、補償為主；三是向特定的權(quán)利人或者受害人承擔責任。根據(jù)我國民法通則的規(guī)定，承擔民事責任的方式主要有十種：停止侵害；排除妨礙；消除危險；返還財產(chǎn)；恢復原狀；修理、重作、更換；賠償損失；支付違約金；消除影響、恢復名譽；賠禮道歉。基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員在兩個或者兩個以上基金管理人、基金托管人任職務(wù)，從事?lián)p害基金財產(chǎn)、基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔相應(yīng)的民事責任，本條強調(diào)了賠償責任。
　　二、行政責任
　　即由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對在兩個或者兩個以上基金管理人、基金托管人任職務(wù)，從事?lián)p害基金財產(chǎn)、基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的從業(yè)人員發(fā)出處罰通知，取消基金從業(yè)資格。這種處罰是一種資格罰，是對在兩個或者兩個以上基金管理人、基金托管人任職務(wù)，從事?lián)p害基金財產(chǎn)、基金份額持有人利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的從業(yè)人員給予其取消基金從業(yè)資格，使其不再在基金行業(yè)從業(yè)的行政處罰措施。受到處罰的基金管理人、基金托管人在接到被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)給予取消基金從業(yè)資格的行政處罰通知后，應(yīng)當立即不再在基金行業(yè)從業(yè)。什么是情節(jié)嚴重，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定。
　　三、刑事責任
　　基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違反本法第18條規(guī)定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責編:cxjun23  評論 糾錯