第五十一條　開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責(zé)辦理；基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理。
　　【釋義】　本條是對基金份額申購、贖回和登記的辦理機構(gòu)的規(guī)定。
　　一、基金份額的申購與贖回
　　根據(jù)本法第5條的規(guī)定，開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回，采用其他運作方式的基金，其基金份額申購、贖回的具體辦法，授權(quán)國務(wù)院另作規(guī)定。因此，本章所說的基金份額的申購或者贖回，專指開放式基金的基金份額的申購或者贖回?；鸱蓊~申購，是指投資人按照基金份額申購價格，申請購買基金管理人管理的開放式基金的基金份額?；鸱蓊~贖回，是指基金份額持有人按照基金份額贖回價格，要求基金管理人購回其所持有的開放式基金的基金份額。開放式基金的基金管理人辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，是其重要職責(zé)之一。同時，基金管理人作為專業(yè)理財機構(gòu)，應(yīng)當將其工作重點放在基金財產(chǎn)的投資運作上，以限度的發(fā)揮其專家理財優(yōu)勢。此外，雖然本法對基金管理人的資本、營業(yè)設(shè)施和人員有嚴格的要求，但辦理基金份額申購、贖回事務(wù)需要大量的人才、機構(gòu)，需要強大的銷售網(wǎng)絡(luò)和結(jié)算系統(tǒng)。為了使基金管理人專注于基金財產(chǎn)的投資運作業(yè)務(wù)，擴大基金份額的發(fā)售量，方便投資者辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，基金管理人除自行辦理部分基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)外，也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等機構(gòu)，利用其業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)辦、理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)。基金管理人委托他人代為辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當與該機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查認定。申請開辦基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合下列條件：沒有專門管理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的部門；有足夠的取得基金從業(yè)資格的專職人員；有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；有安全、高效的辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　二、基金份額的登記
　　基金份額的登記，是指基金份額登記機構(gòu)為投資人辦理因基金份額的認購、申購、贖回以及其他情形，而導(dǎo)致的基金份額持有人和基金份額持有人所持基金份額數(shù)額變更的登記，以及因基金分紅而導(dǎo)致的基金份額持有人權(quán)益變更的登記事宜。為了使基金管理人專注于基金財產(chǎn)的投資運作業(yè)務(wù)，擴大基金份額的發(fā)售數(shù)量，方便投資者辦理基金份額登記事宜，基金管理人除自行辦理基金份額登記業(yè)務(wù)外，也可以委托商業(yè)銀行、登記結(jié)算公司等機構(gòu)，利用其業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)辦理基金份額登記業(yè)務(wù)?；鸸芾砣宋兴舜鸀檗k理基金份額登記事宜的，應(yīng)當與該機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查認定。接受基金管理人的委托，代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)的主要職責(zé)是：建立并管理投資人基金份額賬戶；負責(zé)基金份額的登記；基金交易確認；代理發(fā)放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊；登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯