第四十八條　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）基金的募集符合本法規(guī)定；
　?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨?；
　?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣；
　　（四）基金份額持有人不少于一千人；
　?。ㄎ澹┗鸱蓊~上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
　　【釋義】　本條是對基金份額上市交易條件的規(guī)定。
　　根據(jù)本條的規(guī)定，基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　一、基金的募集符合本法規(guī)定
　　主要包括以下幾個方面：一是基金管理人為募集基金，已向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的文件并已取得核準(zhǔn)。二是基金募集程序符合本法規(guī)定，比如募集前依照本法公開披露了相關(guān)信息，基金募集期限未超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的期限等。三是募集的基金份額總額及基金份額持有人人數(shù)達(dá)到本法規(guī)定的要求，即基金募集期限屆滿，所募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。四是按照規(guī)定辦理了基金備案和公告手續(xù)，即基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，并進(jìn)行了公告。
　　二、基金合同期限為5年以上
　　基金合同期限是基金合同載明的經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金合同的存續(xù)期限。如果基金合同期限太短，則投資人對基金業(yè)績的預(yù)期判斷會比較明確，其基金份額就失去了集中競價交易的基礎(chǔ)。因此，本條規(guī)定，基金份額上市交易的基金，其基金合同期限必須為5年以上。
　　三、基金募集金額不低于2億元人民幣
　　上市交易的基金份額，必須數(shù)量較大，形成一定的交易量，才能比較容易撮合成交，避免操縱交易價格。因此，本條規(guī)定，基金份額上市交易的基金，其募集金額必須不低于2億元人民幣。根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，基金份額面值為1元人民幣，封閉式基金募集的份額總額必須為2億份以上。本條的上述要求與目前國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對封閉式基金募集的要求是一致的。
　　四、基金份額持有人不少于1千人
　　基金份額上市交易，該基金的基金份額持有人必須數(shù)量眾多，持有基金份額的數(shù)量相對分散，才能形成一定的交易量，比較容易撮合成交，避免操縱基金份額交易價格。因此，本條要求基金份額上市交易的基金，其基金份額持有人人數(shù)不得少于1千人。
　　五、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
　　本法第49條規(guī)定，基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的上海、深圳兩個證券交易所制定的基金份額上市交易規(guī)則的規(guī)定，基金份額上市交易的其他條件主要包括：基金財產(chǎn)的投資方向和投資比例符合法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和基金合同的約定；基金管理人、基金托管人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范等。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯