第十七條　基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。
　　【釋義】　本條是對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員任職條件進(jìn)行審核的規(guī)定。
　　依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備一定的資格條件，因此，在聘任這些高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)對應(yīng)聘人員是否符合法定的任職條件進(jìn)行審核。由于基金管理人是金融機(jī)構(gòu)，管理的是向社會公開募集的資金，基金份額持有人數(shù)量眾多，包含機(jī)構(gòu)和廣大的個人投資者，基金資產(chǎn)規(guī)模巨大，且主要是用于進(jìn)行證券投資，基金管理人在利益驅(qū)動下的疏忽、過失或者故意逃避監(jiān)管等行為，不但會影響廣大基金份額持有人的利益，而且可能會造成證券市場的波動，甚至影響金融安全和秩序。而基金管理人的行為與其經(jīng)理和其他高級管理人員的素質(zhì)有緊密聯(lián)系。為了保護(hù)廣大基金份額持有人的利益，維護(hù)證券市場秩序，防范金融風(fēng)險，由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核是必要的。同時，我國現(xiàn)行法律中已有關(guān)于金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職條件由監(jiān)管部門進(jìn)行審核的規(guī)定。比如，保險法第82條規(guī)定，保險公司更換董事長、總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查其任職資格；商業(yè)銀行法第24條規(guī)定，更換董事長、（行長）、總經(jīng)理時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國人民銀行審查其任職條件。因此，參照保險法和和商業(yè)銀行法的有關(guān)規(guī)定，本條作出明確規(guī)定，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的任職條件進(jìn)行審核。
　　首先，在申請設(shè)立基金管理公司或者募集基金時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對選任的經(jīng)理及其他高級管理人員的任職條件應(yīng)進(jìn)行審核。依照本法第12條、第13條的規(guī)定，我國對基金管理人實行市場準(zhǔn)入管理，設(shè)立基金管理公司，擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)符合準(zhǔn)入條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。在第13條規(guī)定的準(zhǔn)入條件中，有一項重要的內(nèi)容就是基金管理公司“具有基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)”。現(xiàn)行的由中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》規(guī)定的基金管理公司開業(yè)申請材料中，要求申請人提供擬任從業(yè)人員資格申請材料，該材料的內(nèi)容主要包括：1.擬任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。2.擬任公司高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。3.有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關(guān)于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。同時還要求申請人提交擬任獨立董事或基金經(jīng)理的承諾書。在證監(jiān)會規(guī)定的《關(guān)于證券投資基金發(fā)行設(shè)立申報材料有關(guān)問題的通知》中，也要求申請人提供擬發(fā)行基金的基金經(jīng)理人員的有關(guān)情況和基金經(jīng)理人選的審查意見。這些規(guī)定表明，對基金管理人的從業(yè)人員包括經(jīng)理及其他高級管理人員的基金從業(yè)資格、任職條件進(jìn)行審核、監(jiān)管，是基金管理人市場準(zhǔn)入制度的一個重要組成部分。在設(shè)立基金管理公司以及基金管理公司申請募集基金之初，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)就要對擬任的經(jīng)理等高級管理人員的任職條件進(jìn)行審核。
　　第二，基金管理人改任經(jīng)理等高級管理人員，也要由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對擬任人選是否符合任職條件進(jìn)行審核。這是指已經(jīng)設(shè)立的或者已經(jīng)擔(dān)任基金管理人的基金管理公司在更換經(jīng)理等高級管理人員時，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要對新任高級管理層的人選進(jìn)行任職資格的審核。這是對基金管理人的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)管的一項重要措施。這項措施有利于確?；鸢踩?、穩(wěn)健的運營。
　　依照本條規(guī)定和公司法的有關(guān)規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的選任和改任的具體程序是：1.基金管理人將擬任經(jīng)理或者其他高級管理人員的人選的有關(guān)情況和董事會審查意見報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定任職條件進(jìn)行審核；3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核符合條件的，由基金管理人董事會作出決定，正式受聘擔(dān)任相應(yīng)的高級管理職務(wù)。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核不符合任職條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)重新提出新的人選。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯