第十五條　下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員：
　?。ㄒ唬┮蚍赣胸澪圪V賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的；
　?。ǘλ温毜墓尽⑵髽I(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；
　?。ㄈ﹤€人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?BR>　?。ㄋ模┻`法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員；
　　（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員；
　?。┓?、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。
　　【釋義】　本條是對哪些人員不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員的規(guī)定。
哪些人員不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員的規(guī)定，通常被稱為基金管理人從業(yè)人員消極資格的規(guī)定?；鸸芾砣说膹臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。同時，對于違反法律、法規(guī)，在從業(yè)活動中有違背誠信義務(wù)及欺詐行為的人員，應(yīng)當(dāng)禁止其進(jìn)入基金行業(yè)，成為基金管理人的從業(yè)人員。這些人員包括：
　　1.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的。這里所說的犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，是指犯有刑法第八章貪污賄賂罪、第九章瀆職罪、第五章侵犯財產(chǎn)罪和第三章破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪所規(guī)定的各種犯罪。犯有上述各罪，被判處刑罰的人員，必定有違所應(yīng)恪守的職業(yè)道德和行為規(guī)范，與基金管理公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)相背，應(yīng)當(dāng)禁止其成為基金管理人的從業(yè)人員。
　　2.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的。擔(dān)任公司、企業(yè)的高級管理人員，并對該公司、企業(yè)的經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任，說明其缺乏必要的領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理能力，未忠于職守，對公司、企業(yè)的破產(chǎn)或者違法行為負(fù)有縱容、疏忽之責(zé)。上述兩類人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得成為基金管理人的從業(yè)人員。
　　3.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?。個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，是指個人所負(fù)債務(wù)超過其正常償還能力。到期未清償，說明其有未了結(jié)的民事糾紛，可能會對公司的利益帶來損害。這類人員在清償債務(wù)之前，不得成為基金管理人的從業(yè)人員。
　　4.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員。上述機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員，都有嚴(yán)格的職責(zé)要求和從業(yè)規(guī)范，其因違法行為被開除，說明其違背了職責(zé)，喪失了必需的誠信，可能會對基金管理人的利益帶來損害，不得成為基金管理人的從業(yè)人員。
　　5.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員。根據(jù)律師法、注冊會計師法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，上述人員被吊銷執(zhí)業(yè)證書、被取消資格，均是因其從事了嚴(yán)重違反職業(yè)道德和從業(yè)準(zhǔn)則的違法行為，這類人員不得成為基金管理人的從業(yè)人員。
　　6.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。除本條規(guī)定的人員外，可能還有其他人員不適宜擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員，因此本條規(guī)定了一項概括性條款，即法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員，不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員。比如，根據(jù)本法第18條的規(guī)定，基金托管人的從業(yè)人員不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員；根據(jù)民法通則的規(guī)定，無民事行為能力人和限制民事行為能力人不得從事與其行為能力不相適應(yīng)的活動，因此不能擔(dān)任基金管理這一特殊業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯