第十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的.應當說明理由。
　　基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
　　【釋義】　本條是對基金管理公司設立及其重大事項變更批準程序的規(guī)定。
　　一、基金管理公司設立申請的審批程序
　　本條主要對基金管理公司設立申請審批的下列事項作了規(guī)定：一是審批時限。由于基金管理業(yè)務屬于金融業(yè)務，又與眾多投資人的利益及證券市場的穩(wěn)定關系密切，對基金管理公司設立申請的審批應當嚴格、慎重。因此，本條對基金管理公司設立申請的審批時限作出了不同于一般行政許可事項的規(guī)定，即國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內審查完畢，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。二是審批依據(jù)。國務院證券監(jiān)督管理機構在審批基金管理公司設立申請時，除應當依據(jù)本法第13條規(guī)定的基金管理公司設立條件外，還應當依據(jù)審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則，一般是指國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理公司提出的旨在防范和控制其經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和基金財產安全所必需的監(jiān)管要求和標準，包括風險管理、內部控制、資本充足率、資產質量、資產流動性等方面的要求和標準。三是對設立申請不予批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當向申請人說明理由，以維護申請人的知情權。
　　二、基金管理公司重大事項變更的審批程序
　　基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。設立分支機構，是指基金管理公司設立不具備法人資格的下屬機構，如分公司、支公司、辦事處等。修改章程，是指基金管理公司因經(jīng)營管理的需要或者客觀情況的變化，而更改公司章程的內容。變更其他重大事項，包括變更公司名稱、變更注冊資本、變更業(yè)務范圍等。基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，將改變基金管理公司設立時基金管理公司的狀況，可能對其業(yè)務活動投資人的利益產生較大影響，基金管理公司發(fā)生上述情形時，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。由于基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項，不如設立基金管理公司對投資人利益和證券市場的影響大。因此，本條要求國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。同樣，國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理公司設立分支機構、修改章程或者變更其他重大事項的申請不予批準的，也應當說明理由。

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