第十三條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

　　（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

　　（二）注冊資本不低于一億元人民幣.且必須為實繳貨幣資本；

　?。ㄈ┲饕蓶|具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他全融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；

　?。ㄋ模┤〉没饛臉I(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；

　?。ㄎ澹┯蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　?。┯型晟频膬?nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；

　　（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【釋義】　本條是對基金管理公司設(shè)立條件及其批準(zhǔn)的規(guī)定。

　　一、設(shè)立基金管理公司的條件 根據(jù)本條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　1.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。公司章程是記載公司組織規(guī)范及行為準(zhǔn)則的法律文件。根據(jù)本法和公司法的規(guī)定，基金管理公司為有限責(zé)任公司的，其章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項?；鸸芾砉緸楣煞萦邢薰镜?，其章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)；股東的權(quán)利和義務(wù)；董事會的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。同時，基金管理公司與普通公司不同，本法對其人員、機構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度以及行為規(guī)范有特殊要求，基金管理公司的章程不得與這些要求相違背，其中的一些要求應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在公司的章程中。

　　2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本?；鸸芾順I(yè)務(wù)，屬于特殊行業(yè)，應(yīng)當(dāng)對基金管理公司的注冊資本有嚴(yán)格要求，以保證基金管理公司維持較好的財務(wù)狀況，保護投資人的利益。因此，本條規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　3.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣?；鸸芾砉镜墓蓶|構(gòu)成及其資信情況，關(guān)系到社會公眾對基金管理公司的信任度和基金管理公司的經(jīng)營質(zhì)量，對基金的規(guī)范化、專業(yè)化運作有重要影響?；鸸芾砉咀鳛榻鹑谄髽I(yè)，與一般企業(yè)不同，對其股東構(gòu)成應(yīng)有更高的要求。從國外的情況看，基金管理公司的股東多為金融機構(gòu)，這有利于利用這些機構(gòu)的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗、良好的信譽和豐富的金融信息資源來管理、運用基金財產(chǎn)。從目前我國的實踐來看，按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，基金管理公司的主要股東為證券公司和信托投資公司。為了更好地維護基金份額持有人的利益，規(guī)范基金管理公司的經(jīng)營行為，本條對基金管理公司的股東提出了嚴(yán)格的條件：一是將基金管理公司主要股東限定在從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的機構(gòu)，主要是指證券公司、證券投資咨詢公司、信托投資公司、財務(wù)公司等機構(gòu)。二是要求基金管理公司的主要股東具有較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，其具體標(biāo)準(zhǔn)由行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。三是要求基金管理公司的主要股東近三年沒有違法記錄，即沒有因違法行為而受到行政處罰和刑事處罰的記錄。四是要求基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣。

　　4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)?；鸸芾順I(yè)務(wù)人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、信譽對基金運作是否規(guī)范，業(yè)績是否優(yōu)良有著十分密切的關(guān)系，因此，應(yīng)當(dāng)要求基金管理公司在設(shè)立時就要有一定數(shù)量的取得基金從業(yè)資格的人員。具體人數(shù)依照行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

　　5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。基金管理公司開展業(yè)務(wù)，必須有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所，同時，由于基金管理業(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù)，需要有完善的安全防范設(shè)施，以保證業(yè)務(wù)及財產(chǎn)安全。因此，基金管理公司在設(shè)立時應(yīng)當(dāng)具備符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施及其他有關(guān)設(shè)施，其具體要求依照行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。

　　6.有完善的內(nèi)部制度和風(fēng)險控制制度。基金管理公司設(shè)立時應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)機構(gòu)設(shè)置、人員配置、業(yè)務(wù)程序規(guī)范、風(fēng)險管理與控制等方面的完備的制度，以加強內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制。

　　 7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。除本條規(guī)定的條件外，本法的其他條款對基金管理公司的有些要求在基金管理公司設(shè)立時也適用，比如：根據(jù)本法第16條的規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。因此，擬任基金管理公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合上述條件；根據(jù)本法第28條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份，因此基金托管人不得成為基金管理人的股東。此外，其他有關(guān)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可能對基金管理公司的設(shè)立條件作出補充或者細(xì)化規(guī)定，這些條件在基金管理公司設(shè)立時也應(yīng)當(dāng)具備。

　　二、設(shè)立基金管理公司的批準(zhǔn) 基金管理公司作為專門從事基金管理業(yè)務(wù)的非銀行金融機構(gòu)，管理大量的向社會公眾募集的資金，從事風(fēng)險很大的證券投資活動，涉及眾多投資人的利益，事關(guān)證券市場甚至是整個金融市場的穩(wěn)定，對其運作應(yīng)當(dāng)進行嚴(yán)格監(jiān)管，對其設(shè)立也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審批。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作為證券投資基金活動的監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進行嚴(yán)格審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定第十三條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
　　（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；
　?。ǘ┳再Y本不低于一億元人民幣.且必須為實繳貨幣資本；
　　（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他全融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；
　?。ㄋ模┤〉没饛臉I(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；
　　（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
　?。┯型晟频膬?nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；
　　（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　【釋義】　本條是對基金管理公司設(shè)立條件及其批準(zhǔn)的規(guī)定。
　　一、設(shè)立基金管理公司的條件
　　根據(jù)本條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　1.有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。公司章程是記載公司組織規(guī)范及行為準(zhǔn)則的法律文件。根據(jù)本法和公司法的規(guī)定，基金管理公司為有限責(zé)任公司的，其章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項?；鸸芾砉緸楣煞萦邢薰镜?，其章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)；股東的權(quán)利和義務(wù)；董事會的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。同時，基金管理公司與普通公司不同，本法對其人員、機構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度以及行為規(guī)范有特殊要求，基金管理公司的章程不得與這些要求相違背，其中的一些要求應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在公司的章程中。
　　2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本?；鸸芾順I(yè)務(wù)，屬于特殊行業(yè)，應(yīng)當(dāng)對基金管理公司的注冊資本有嚴(yán)格要求，以保證基金管理公司維持較好的財務(wù)狀況，保護投資人的利益。因此，本條規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
　　3.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣?；鸸芾砉镜墓蓶|構(gòu)成及其資信情況，關(guān)系到社會公眾對基金管理公司的信任度和基金管理公司的經(jīng)營質(zhì)量，對基金的規(guī)范化、專業(yè)化運作有重要影響?；鸸芾砉咀鳛榻鹑谄髽I(yè)，與一般企業(yè)不同，對其股東構(gòu)成應(yīng)有更高的要求。從國外的情況看，基金管理公司的股東多為金融機構(gòu)，這有利于利用這些機構(gòu)的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗、良好的信譽和豐富的金融信息資源來管理、運用基金財產(chǎn)。從目前我國的實踐來看，按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，基金管理公司的主要股東為證券公司和信托投資公司。為了更好地維護基金份額持有人的利益，規(guī)范基金管理公司的經(jīng)營行為，本條對基金管理公司的股東提出了嚴(yán)格的條件：一是將基金管理公司主要股東限定在從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的機構(gòu)，主要是指證券公司、證券投資咨詢公司、信托投資公司、財務(wù)公司等機構(gòu)。二是要求基金管理公司的主要股東具有較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，其具體標(biāo)準(zhǔn)由行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。三是要求基金管理公司的主要股東近三年沒有違法記錄，即沒有因違法行為而受到行政處罰和刑事處罰的記錄。四是要求基金管理公司的主要股東的注冊資本不低于3億元人民幣。
　　4.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)?；鸸芾順I(yè)務(wù)人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、信譽對基金運作是否規(guī)范，業(yè)績是否優(yōu)良有著十分密切的關(guān)系，因此，應(yīng)當(dāng)要求基金管理公司在設(shè)立時就要有一定數(shù)量的取得基金從業(yè)資格的人員。具體人數(shù)依照行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。
　　5.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施?；鸸芾砉鹃_展業(yè)務(wù)，必須有與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所，同時，由于基金管理業(yè)務(wù)屬于金融業(yè)務(wù)，需要有完善的安全防范設(shè)施，以保證業(yè)務(wù)及財產(chǎn)安全。因此，基金管理公司在設(shè)立時應(yīng)當(dāng)具備符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施及其他有關(guān)設(shè)施，其具體要求依照行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。
　　6.有完善的內(nèi)部制度和風(fēng)險控制制度?；鸸芾砉驹O(shè)立時應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)機構(gòu)設(shè)置、人員配置、業(yè)務(wù)程序規(guī)范、風(fēng)險管理與控制等方面的完備的制度，以加強內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制。
　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。除本條規(guī)定的條件外，本法的其他條款對基金管理公司的有些要求在基金管理公司設(shè)立時也適用，比如：根據(jù)本法第16條的規(guī)定，基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。因此，擬任基金管理公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合上述條件；根據(jù)本法第28條的規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份，因此基金托管人不得成為基金管理人的股東。此外，其他有關(guān)法律、行政法規(guī)及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可能對基金管理公司的設(shè)立條件作出補充或者細(xì)化規(guī)定，這些條件在基金管理公司設(shè)立時也應(yīng)當(dāng)具備。
　　二、設(shè)立基金管理公司的批準(zhǔn)
　　基金管理公司作為專門從事基金管理業(yè)務(wù)的非銀行金融機構(gòu)，管理大量的向社會公眾募集的資金，從事風(fēng)險很大的證券投資活動，涉及眾多投資人的利益，事關(guān)證券市場甚至是整個金融市場的穩(wěn)定，對其運作應(yīng)當(dāng)進行嚴(yán)格監(jiān)管，對其設(shè)立也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審批。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)作為證券投資基金活動的監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請進行嚴(yán)格審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評論 糾錯