二、多項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）
　　1.下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（　 ）
　　A.對于封閉式基金而言，交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)
　　B.對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值
　　C.對于封閉式基金而言，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動，但終取決于基金份額資產(chǎn)凈值
　　D.基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的

　　2.下列關(guān)于基金的投資運作陳述正確的是(　　)
　　A.基金管理公司的決策機構(gòu)是投資決策委員會
　　B.基金公司的投資決策委員會直接負(fù)責(zé)股票的選擇和組合的監(jiān)管
　　C.基金公司的投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資委員會制定的投資原則選擇股票和組合的監(jiān)督，并向交易部門下達(dá)投資指令
　　D.交易部門負(fù)擔(dān)投資運作反饋的職能

　　3.基金市場營銷的意義主要有（　 ）。
　　A. 有利于推進投資者教育工作
　　B. 有利于實現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)
　　C. 有利于建立良好投資者關(guān)系
　　D. 有利于提升公司的品牌形象

　　4.下列屬于營銷組合四大要素的是（ ）。
　　A.產(chǎn)品
　　B.費率
　　C.渠道
　　D.促銷

　　5.目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以()渠道為主的銷售體系。
　　A.銀行代銷
　　B.專業(yè)基金銷售機構(gòu)代銷
　　C.證券公司代銷
　　D.基金管理公司直銷

　　6.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷售機構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時，應(yīng)對基金投資者風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價，投資者評價以基金投資者的風(fēng)險承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括（ ）類型。
　　A.積極型
　　B.價值型
　　C.穩(wěn)健型
　　D.保守型

　　7．封閉式份額上市交易應(yīng)符合下列條件（ ）。
　　A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
　　B．基金合同期限為5年以上
　　C．基金募集金額不低于2億元人民幣
　　D．基金份額持有人不少于1000人

　　8．投資者參與認(rèn)購開放式基金，分（ ）等步驟。
　　A．開戶
　　B．認(rèn)購
　　C．確認(rèn)
　　D．備案

　　9．關(guān)于開放式基金的申購和認(rèn)購，下列說法正確的是（ ）。
　　A．認(rèn)購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金成立后投資者申請購買基金份額的行為
　　B．一般情況下，認(rèn)購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠
　　C．認(rèn)購期購買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，申購的基金份額要在申購成功后的第二個工作日才能贖回
　　D．在購買過程中，無論是認(rèn)購還是申購，交易時間內(nèi)投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請，但注冊登記人對投資者認(rèn)/申購費用按單個交易賬戶整體計算

　　10．我國的QDII基金的募集程序主要包括（ ）等步驟。
　　A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核
　　B．QDII產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)
　　C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請
　　D．基金份額發(fā)售、備案和合同生效

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:moxiaobei07  評論 糾錯