一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項(xiàng)符合題目要求，請將該項(xiàng)答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)
　　1．下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（ ）。
　　A．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入須被征收營業(yè)稅
　　B．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.3%的稅率征收印花稅。
　　C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅。
　　D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅。

　　2.基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準(zhǔn)確的是（ ）。
　　A. 保守型投資者和激進(jìn)型投資者
　　B. 激進(jìn)型投資者和穩(wěn)健型投資者
　　C. 主要投資者和次要投資者
　　D. 個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　3.（ ）的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。
　　A. 目標(biāo)市場細(xì)分
　　B. 目標(biāo)市場選擇
　　C. 目標(biāo)市場檢測
　　D. 目標(biāo)市場定位

　　4.為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（ ）的原則。
　　A. 差異性
　　B. 適用性
　　C. 趨同性
　　D. 類別型

　　5.市場營銷控制包括評估市場營銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)?？刂七^程主要包括（ ）：
　　A. 人員控制和費(fèi)用控制
　　B. 預(yù)算控制和風(fēng)險(xiǎn)控制
　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制和宣傳控制
　　D. 預(yù)算控制和后臺控制

　　6.下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)不屬于基金賬戶類業(yè)務(wù)。（ ）
　　A.基金賬戶開戶
　　B.交易密碼重置
　　C.銷戶
　　D.基金轉(zhuǎn)換

　　7.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰,以下說法不準(zhǔn)確的是(　)
　　A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“”、“”、“強(qiáng)”、“一”等表述
　　B.當(dāng)集中營銷時(shí)間有限制，可使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等詞語提示投資者
　　C.不得使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
　　D.不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述

　　8. 封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國封閉式基金的募集期限一般為（ ）。
　　A．1個月
　　B．2個月
　　C．3個月
　　D．6個月

　　9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（ ）以上
　　A．50%
　　B．60%
　　C．70%
　　D．80%

　　10.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)
　　A．20%
　　B．25%
　　C．30%
　　D．35%

　　二、多項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請將符合題意的選項(xiàng)對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）
　　1. 基金信息披露的原則包括 ( ）兩種形式
　　A. 實(shí)質(zhì)性原則
　　B. 形式性原則
　　C．公平性原則
　　D．完整性原則

　　2．基金信息披露的主要義務(wù)人為（ ）
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．證券交易所
　　D．基金份額持有人

　　3.基金管理人的信息披露義務(wù)主要包括（ ）等環(huán)節(jié)
　　A. 基金募集
　　B. 上市交易
　　C．投資運(yùn)作
　　D．凈值披露

　　4．貨幣市場基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有（ ）
　　A. 基金資產(chǎn)組合
　　B．債券回購融資情況
　　C．債券投資組合
　　D．?dāng)傆喑杀痉ㄅc影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)的偏離度

　　5、我國對證券市場的監(jiān)督管理應(yīng)遵循的原則包括（ ）。
　　A． 依法管理原則；
　　B ．保護(hù)投資者利益原則；
　　C． 公開、公平和公正原則；
　　D ．行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會的工作目標(biāo)是（ ）。
　　A．國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；
　　B．為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；
　　C．維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正；
　　D．推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；

　　7、屬于證券交易所的監(jiān)管內(nèi)容的是（ ）
　　A ．基金在交易所內(nèi)的投資交易活動
　　B ．會員的交易行為
　　C． 上市基金的信息披露
　　D． 以上均正確

　　8、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（ ）。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；
　　C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
　　D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

　　9、現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（ ）
　　A、LOF
　　B、ETF
　　C、創(chuàng)新型封閉式
　　D、分級基金

　　10、我國現(xiàn)階段的基金銷售渠道有（ ）
　　A、商業(yè)銀行
　　B、證券公司

來源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:moxiaobei07  評論 糾錯