符合條件的可以免考?;饛臉I(yè)資格考試一共有3科,其中科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》必考,科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科報(bào)考即可,考生通過(guò)其中2科即為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。
根據(jù)基金新《管理規(guī)則》要求,通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的,可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊(cè)有關(guān)條件。也就是說(shuō),很多原本要考2科的考生,在新規(guī)發(fā)布后,只要考1科(科目一)就可以取得基金從業(yè)資格證。
以下為符合基金從業(yè)資格考試免考科目要求的適用人員及認(rèn)定條件,考生可對(duì)照下表,看自己是否符合基金從業(yè)免考科目條件要求。
適用人員 | 認(rèn)定條件 |
公募基金管理人的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監(jiān)事,公募基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、 副總經(jīng)理 | 具備與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家(地區(qū))基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格。 |
執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。 | |
私募基金管理人的高級(jí)管理人員 | 通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格,或擔(dān)任境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。 |
最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。 | |
全部基金從業(yè)人員 | 通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記。 |
在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的香港專(zhuān)業(yè)人員 | 持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4(就證券提供意見(jiàn))/9(提供資產(chǎn)管理)類(lèi)金融牌照。 |
在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)的臺(tái)灣同胞 | 獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)資格。 |
境外基金專(zhuān)業(yè)人才 | 經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用,且在上述區(qū)域內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專(zhuān)業(yè)人才,已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格。 |
適用人員+認(rèn)定條件+科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》=可以注冊(cè)!
理解:等于協(xié)會(huì)對(duì)于這些人員在協(xié)會(huì)規(guī)定的條件下我默認(rèn)你具有專(zhuān)業(yè)能力,再通過(guò)基金的法律法規(guī)就可以準(zhǔn)予注冊(cè)。
比如:“普通基金從業(yè)人員+通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記+科目一=可以注冊(cè)!”默認(rèn)已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)考試或者登記為證券從業(yè)人員的人有相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí),再通過(guò)基金法規(guī)考試就準(zhǔn)予注冊(cè)。
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