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    基金應(yīng)知應(yīng)會證券類試題長什么樣?

    來源:233網(wǎng)校 2024-02-02 09:29:50

    基金應(yīng)知應(yīng)會證券類試題題量為50個題,均為單項選擇題,其中包括普通單項選擇題和組合型單選選擇題兩種。

    根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《》得知,協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷??己藘?nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德證券投資基金基礎(chǔ)知識、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績合格,從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。

    基金應(yīng)知應(yīng)會考核試題是什么樣?

    基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核試題與基金從業(yè)資格考試試題差不多,都是單選題,包括普通單選題和組合選擇題,只是試題量和考核時間不一樣,舉例如下:

    【普通單選題】某境外金融機構(gòu)今年起擔(dān)任某QDII基金(簡稱A基金)的投資顧問,同時該投資顧問自去年起還擔(dān)任著另-家海外對沖基金(簡稱B基金)的投資顧問。如果該投資顧問在T日上午為A基金買入某只股票,在T日下午為B基金買入相同的股票,則該2個賬戶的交易價格應(yīng)首先遵循()。

    A.按下單時間優(yōu)先,上午的買入價格作為A基金的結(jié)算價,下午的買入價格作為B基金的結(jié)算價

    B.交易量優(yōu)先,將較好的價格給買入量較大的基金,將較差的價格給買入量較小的基金

    C.按擔(dān)任投資顧問時間優(yōu)先,將較好的價格給B基金,將較差的價格給A基金

    D.使用全天買入的均價作為2個賬戶的結(jié)算價

    參考答案:A
    參考解析:

    指令驅(qū)動的成交原則包括(1)價格優(yōu)先原則。(2)時間優(yōu)先原則。根據(jù)題干,該投資顧問在不同時點進行股票配置,應(yīng)將不同的買入時間下的成交價格作為結(jié)算價。

    【組合選擇題】

    某商業(yè)銀行擔(dān)任多只基金的基金托管人,當(dāng)發(fā)生下列哪些事件時,該銀行應(yīng)當(dāng)編制并披露臨時報告書()。

    I.該銀行董事在最近12個月變動達到10%

    II.該銀行基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動

    III.該銀行住所發(fā)生變更

    IV.該銀行因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰

    A.I、III、IV

    B.I、II、IV

    C.II、IV

    D.II、III、IV

    參考答案:D
    參考解析:當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,例如,基金托管人的專門基金托管部門的負責(zé)人變動,該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%,托管人召集基金份額持有人大會,托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更,發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責(zé)人受到嚴重行政處罰,等等,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案。

    基金應(yīng)知應(yīng)會考核試題哪里有?

    大家可以通過233網(wǎng)?;饛臉I(yè)題庫進入在線測試、估分,了解基金應(yīng)知應(yīng)會證券類試題難度,命題題特點等,可下載233網(wǎng)校APP手機刷題,也可以進入網(wǎng)頁電腦在線估分。

    方式一:手機刷題(233網(wǎng)校APP,推薦)

    掃描下面二維碼,下載233網(wǎng)校APP,選擇“基金從業(yè)”--“題庫”--“模擬試題”--“證券投資基金基礎(chǔ)知識”科目,選擇相應(yīng)試卷進入在線估分即可。

    方式二:電腦刷題(網(wǎng)頁鏈接)

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    哪些人可以參加基金應(yīng)知應(yīng)會考核?

    根據(jù)2023年11月24日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員,通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

    也就是說,全日制本科及以上學(xué)歷的不需要參加常規(guī)的基金從業(yè)資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應(yīng)知應(yīng)會考核就可以申請注冊基金從業(yè)資格。

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