基金應(yīng)知應(yīng)會證券類試題題量為50個題,均為單項選擇題,其中包括普通單項選擇題和組合型單選選擇題兩種。
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于開展基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會專項考核的通知》得知,協(xié)會制定并定期更新應(yīng)知應(yīng)會考核大綱及試卷??己藘?nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德、證券投資基金基礎(chǔ)知識、私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。應(yīng)知應(yīng)會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權(quán)類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題,80%正確率為成績合格,從業(yè)人員按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型參加對應(yīng)的考核科目。參考教材為協(xié)會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權(quán)投資基金》(中國金融出版社出版)。
基金應(yīng)知應(yīng)會考核試題是什么樣?
基金從業(yè)人員應(yīng)知應(yīng)會考核試題與基金從業(yè)資格考試試題差不多,都是單選題,包括普通單選題和組合選擇題,只是試題量和考核時間不一樣,舉例如下:
【普通單選題】某境外金融機構(gòu)今年起擔(dān)任某QDII基金(簡稱A基金)的投資顧問,同時該投資顧問自去年起還擔(dān)任著另-家海外對沖基金(簡稱B基金)的投資顧問。如果該投資顧問在T日上午為A基金買入某只股票,在T日下午為B基金買入相同的股票,則該2個賬戶的交易價格應(yīng)首先遵循()。
A.按下單時間優(yōu)先,上午的買入價格作為A基金的結(jié)算價,下午的買入價格作為B基金的結(jié)算價
B.交易量優(yōu)先,將較好的價格給買入量較大的基金,將較差的價格給買入量較小的基金
C.按擔(dān)任投資顧問時間優(yōu)先,將較好的價格給B基金,將較差的價格給A基金
D.使用全天買入的均價作為2個賬戶的結(jié)算價
指令驅(qū)動的成交原則包括(1)價格優(yōu)先原則。(2)時間優(yōu)先原則。根據(jù)題干,該投資顧問在不同時點進行股票配置,應(yīng)將不同的買入時間下的成交價格作為結(jié)算價。
【組合選擇題】
某商業(yè)銀行擔(dān)任多只基金的基金托管人,當(dāng)發(fā)生下列哪些事件時,該銀行應(yīng)當(dāng)編制并披露臨時報告書()。
I.該銀行董事在最近12個月變動達到10%
II.該銀行基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動
III.該銀行住所發(fā)生變更
IV.該銀行因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、IV
D.II、III、IV
基金應(yīng)知應(yīng)會考核試題哪里有?
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哪些人可以參加基金應(yīng)知應(yīng)會考核?
根據(jù)2023年11月24日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學(xué)歷的境內(nèi)人員,通過所聘用機構(gòu)或者符合條件的地方基金行業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
也就是說,全日制本科及以上學(xué)歷的不需要參加常規(guī)的基金從業(yè)資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應(yīng)知應(yīng)會考核就可以申請注冊基金從業(yè)資格。
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