基金公司\商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)中的基金管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員；從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)，均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

取得基金從業(yè)資格的人員不少于多少人？這些機(jī)構(gòu)有具體規(guī)定！

1、設(shè)立基金管理公司要求相關(guān)人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格。

《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定，取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。

同時(shí)，《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定，持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。

有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

2、對于商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)申請及基金銷售業(yè)務(wù)資格，需具備有一定數(shù)量的基金從業(yè)證的從業(yè)人員。

商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格;國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

第五十七條規(guī)定：宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

3、申請基金托管資格的商業(yè)銀行需要基金從業(yè)資格。

《中華人民共和國證券投資基金法》第33、34條規(guī)定，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)是擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件條件之一。基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，申請基金托管資格的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

4、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

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