參加過證券從業(yè),通過了證券市場基礎(chǔ)知識,可認定為證券入門資格考試成績合格。一經(jīng)注冊,可從事一般證券業(yè)務。
僅通過改革前的證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》,不可以免考基金從業(yè)科目??忌璋凑找笸ㄟ^目前實行的基金從業(yè)科目一+科科目二或者科目一+科目三的組合。
基金從業(yè)改革前成績認可規(guī)定如下:
(1)《證券投資基金》考試成績認可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在2019年12月31日前通過中國基金業(yè)協(xié)會的科目一,可以通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未注冊的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試,可在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》考試成績認可:已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎(chǔ)知識》兩個科目考試的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員,可以在2019年12月31日前通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年12月31日前未通過所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(4)《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認可:在基金銷售機構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊?;饦I(yè)協(xié)會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。