基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目:科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范;科目二:證券投資基金基礎知識;科目三:私募股權投資基金基礎知識。
◇科目特點
基金從業(yè)科目一(基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范)主要考場基金行業(yè)的基本法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范,內(nèi)容比較簡單。主要以基礎概念的識記和理解為主。
基金從業(yè)科目二(證券投資基金基礎知識)偏理一點,計算題較多。偏重實操,考查計算分析等綜合應用能力。考試內(nèi)容貼近公募從業(yè)人群。
主要以證券投資基金的理論知識為主基金基礎知識考試中計算分析題偏多,涉及基金費用、基金投資、債券、股票、投資理論的、圖表的內(nèi)容。
基金從業(yè)科目三(私募股權投資基金基礎知識)偏文一點,法律條規(guī)較多,專業(yè)術語和概念少,容易理解??荚噧?nèi)容貼近私募從業(yè)人群。主要以私募股權投資基金的概念、分類、參與主體、募集與設立、投資、投資后管理、項目退出、內(nèi)部管理、行政監(jiān)管、行業(yè)自律管理及相關法律法規(guī)內(nèi)容。
◇學習順序
基金從業(yè)三個科目中,基金法律法規(guī)最基礎,難度最小,同時必考,建議先學。
科目二和科目三選考一科??陀^來說,科目三的難度系數(shù)低于科目二,但他的適用性不如科目二。
◇章節(jié)目錄
從章節(jié)目錄來看,科目二章節(jié)共13章,科目三10章,加上部分法律法規(guī)。
科目二章節(jié)目錄 | 科目三章節(jié)目錄 |
第6章 投資管理基礎 | 第一章 股權投資基金概述 |
第7章 權益投資 | 第二章 股權投資基金的參與主體 |
第8章 固定收益投資 | 第三章 股權投資基金的分類 |
第9章 衍生工具 | 第四章 股權投資基金的募集與設立 |
第10章 另類投資 | 第五章 股權投資基金的投資 |
第11章 投資管理流程與投資者需 | 第六章 股權投資基金的投資后管理 |
第12章 投資組合管理 | 第七章 股權投資基金的項目退出 |
第13章 投資交易管理 | 第八章 股權投資基金的內(nèi)部管理 |
第14章 投資風險管理 | 第九章 股權投資基金的政府管 |
第15章 基金業(yè)績評價 | 第十章 股權投資基金的行業(yè)自律 |
第17章 基金的投資交易與清算 | |
第18章 基金的估值、費用與會計核算 | |
第19章 基金的利潤分配與稅收 | |
第27章 基金國際化的發(fā)展概況 |