1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的證券業(yè)協(xié)會一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內(nèi)不得報名參加資格考試：
　　a)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
　　b)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
　　c)攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；
　　d)將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
　　e)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
　　f)幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
　　g)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；
　　h)其他一般違紀違規(guī)行為。
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：
　　a)教唆或組織團伙作弊的；
　　b)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
　　c)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的；
　　d)使用或提供偽造、涂改身份證件的；
　　e)蓄意報復(fù)考試工作人員的；
　　f)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的；
　　g)其他嚴重違紀違規(guī)行為。