2019年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于做好公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作通知。通知中明確公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

基金投資顧問(wèn)人員包括哪些？

投資顧問(wèn)人員包括：在基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)向客戶提供服務(wù)的人員;生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員(含對(duì)具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進(jìn)行管理的人員);設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)與投資建議相關(guān)的算法、模型的人員等。

試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資顧問(wèn)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制。投資顧問(wèn)人員考核激勵(lì)措施不得存在與基金銷(xiāo)售費(fèi)用掛鉤.等可能存在利益沖突的安排。以預(yù)收方式收取的基金投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)在確認(rèn)為投資顧問(wèn)收入前，不得用于人員激勵(lì)。

基金投資顧問(wèn)人員禁止行為

試點(diǎn)機(jī)構(gòu)及其投資顧問(wèn)人員不得有下列行為:

1、利用基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)從事違法、違規(guī)行為，或提供便利;

2、泄露客戶資料、投資計(jì)劃和交易情況;

3、從事非公平交易、利益輸送等損害客戶合法權(quán)益的行為;

4、向客戶承諾收益，承諾本金不受損失或者限定損失金額或比例;

5、其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

基金從業(yè)資格如何獲得？

基金資格證考試考三個(gè)科目，通過(guò)其中的兩科可以獲得基金從業(yè)資格。從業(yè)后，可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格證。

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（必考）

科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（選考）

科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（選考）

單科考試時(shí)間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。