1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。
2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。
3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。
4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。
5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。
6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。
7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
8.累計(jì)市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計(jì)市值占市場總市值50%以上的為大盤股。
9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。
10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。
13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。
14.封閉式基金的價格跌漲幅比例為10%。
15.股票型基金認(rèn)購費(fèi)率不超過1.5%;債券型基金在1%以下;貨幣市場基金認(rèn)購費(fèi)0。
16.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
17.開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。
18.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財產(chǎn)的比例：
?、俨皇杖′N售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi);
?、谏儆?0日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財產(chǎn);
?、凵儆?個月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財產(chǎn);
?、荛L于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財產(chǎn);
?、蓍L于6個月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財產(chǎn)。
19.貨幣市場基金的申購和贖回費(fèi)率為0，從基金財產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。
20.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
21.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。
22.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。
23.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
24.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時報告。
25.基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
低于以上比例的，召集人在原公告的會議召開時間的3-6個月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會，重新召集基金份額持有人大會應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。
26.基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會的持有人2/3以上通過。
27.法定規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
