第11題 私募基金風(fēng)險揭示書中投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)( )。
?、?當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)
?、?費用及稅收
Ⅲ.糾紛解決方式
?、?基金運營策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第12題 股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了( )在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
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第13題 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向( )申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
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第14題 募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金( )。
?、?公開出版資料
Ⅱ.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
?、?未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
?、?未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第15題 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守( )經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險中性
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第16題 私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于( )。
Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金誠信信息
?、?私募基金的外包情況
Ⅲ.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息
?、?明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第17題 在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的( )步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當(dāng)性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認(rèn)
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第18題 關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是( )。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點
D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定
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第19題 ( )擔(dān)任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
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第20題 除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由( )組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)( )。
A.普通合伙人無限連帶責(zé)任
B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責(zé)任
C.有限合伙人有限責(zé)任
D.有限合伙人無限連帶責(zé)任
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