41.管理人應當建立財產(chǎn)分離制度，( )要實行獨立運作、分別核算。
Ⅰ.私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間
Ⅱ.不同私募基金財產(chǎn)之間
Ⅲ.相同私募基金財產(chǎn)之間
Ⅳ.私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42.股權投資基金進行信息披露時，下列( )不屬于禁止行為。
A.將基金運作有關信息披露給投資者
B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C.對投資業(yè)績進行預測
D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
43.私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制，在內(nèi)部監(jiān)督要素中，表述不正確的是( )。
A.對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查
B.評價內(nèi)部控制的有效性
C.發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當立即熔斷業(yè)務， 等待上級檢查并處理
D.發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新
44.( )的成立，標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。
A.美國研究與發(fā)展公司
B.美國小企業(yè)管理局
C.小企業(yè)投資公司計劃
D.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會
45.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應提交的信息不包括( )。
A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
B.公司章程或者合伙協(xié)議
C.高級管理人員的基本信息
D.近 2 年的財務報告
46.法律意見書通常在盡職調(diào)查報告中的( )部分列示。
A.版權頁
B. 前 言
C. 正 文
D.附件
47.財務盡職調(diào)查需要重點關注( )問題。
Ⅰ.會計政策與會計估計
Ⅱ.財務報告及相關財務資料
Ⅲ.財務比率分析
Ⅳ. 納 稅 分 析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
48.( )不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.信托(契約)型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
49.股權投資基金的市場參與主體不包括( )
A.投資者
B.管理人
C.托管人
D.第三方服務機構
50.關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是( )。
A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或委托專業(yè)的中介機構擔任基金管理人
B.有限合伙人不參與投資決策
C.基金是獨立法人主體
D.普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限承擔責任
51.股權投資基金應該向( )募集。
A.合格投資者
B.社會團體
C.特定的合格投資者
D.企業(yè)法人
52.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于( )萬元。
A.600
B.800
C.1000
D.1200
53.基金募集過程中，募集機構應當( )。
Ⅰ.恪盡職守
Ⅱ.誠實守信
Ⅲ.謹慎勤勉
Ⅳ.防范利益沖突
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54.股權投資基金具體的募集行為包括( )。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.發(fā)售基金份額
Ⅲ.跟進投資
Ⅳ.辦理投資者認/申購Ⅴ. 份 額 登 記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
55.母基金發(fā)展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業(yè)務。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.—級投資：二級投資
D.初級投資;二級投資
56.信托(契約)型基金的決策權歸屬( )。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.基金銷售服務機構
C.基金管理人
D.基金托管人
57.以下關于回訪確認說法錯誤的是( )。
A.未經(jīng)回訪確，投資者繳納的認購基金款不得由募集賬戶劃轉到基金財產(chǎn)賬戶
B.募集機構應在投資冷靜期內(nèi)進行回訪確認
C.未經(jīng)回訪確，投資繳納的認購基金款不得由募集賬戶劃轉到托管賬戶
D.未經(jīng)回訪確認成功，基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款
58.在推介基金時，不得宣傳( )相關內(nèi)容。
Ⅰ.“預期收益”
Ⅱ.“預計收益”
Ⅲ.“預測投資”
Ⅳ.“過往業(yè)績”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59.以下說法不正確的是( )。
A.任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品
B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金
C.募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件
D.將基金份額拆分轉讓，突破合格投資者及其人數(shù)標準
60.A 為有限責任公司型基金，關于 A 基金的管理方式，以下描述正確的是( )。
A.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金
B.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金
C.僅可以自建管理團隊的方式管理基金
D.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金
41.答案：C
解析：管理人應當建立財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作、分別核算。故本題選 C 選項。
42.答案：A
解析：信息披露的禁止性規(guī)定：(1)公開披露或者變相公開披露;(2)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(3)對投資業(yè)績進行預測;(4)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(7)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭;(8)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故本題選 A 選項。
43.答案：C
解析：私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制，應當對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。故本題選 C 選項。
44.答案：D
解析：美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的成立，標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。故本題選 D 選項。
45.答案：D
解析：基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息：(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;(2)公司章程或者合伙協(xié)議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見書;(7)基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。故本題選 D 選項。
46.答案：D
解析：盡職調(diào)查報告中附件部分主要附上盡職調(diào)查過程中的重要證據(jù)，以及第三方中介機構的報告，包括審計報告、法律意見書、行業(yè)分析報告等。故本題選D 選項。
47.答案：A
解析：財務盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括：(1)會計政策與會計估計;(2)財務報告及相關財務資料;(3)財務比率分析;(4)納稅分析。故本題選 A 選項。
48.答案：B
解析：信托(契約)型基金不具有法律實體地位。故本題選 B 選項。
49.答案：C
解析：股權投資基金的市場參與主體：投資者、管理人和第三方服務機構。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進行。故本題選 C 選項。
50.答案：C
解析：公司型基金是法人主體，合伙型基金不是法人主體。故本題選 C 選項。
51.答案：C
解析：股權投資基金應該向特定的合格投資者募集。故本題選 C 選項。
52.答案：C
解析：對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元。故本題選 C 選項。
53.答案：D
解析：基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突。故本題選 D 選項。
54.答案：C
解析：股權投資基金具體的募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認/繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。故本題選 C 選項。
55.答案：B
解析：母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務。故本題選 B 選項。
56.答案：C
解析：信托(契約)型基金的決策權歸屬基金管理人。故本題選 C 選項。
57.答案：B
解析：募集機構應投資冷靜期滿后進行回訪確認。故本題選 B 選項。
58.答案：A
解析：在推介基金時，不得宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資”相關內(nèi)容。故本題選 A 選項。
59.答案：D
解析：任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者及其人數(shù)標準。募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件。故本題選 D 選項。
60.答案：B
解析：公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人管理基金。故本題選 B 選項。
