第11題 股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)( )問題。
?、?財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳
?、?管理層出現(xiàn)變動
?、?缺少預(yù)算和計(jì)劃
Ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
233網(wǎng)校參考答案：D
第12題 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
A.7
B.20
C.30
D.60
233網(wǎng)校參考答案：C
第13題 以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是( )。
A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財(cái)務(wù)業(yè)績情況
B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.注重對企業(yè)未來價(jià)值和成長性的合理預(yù)測
D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具
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第14題 母基金發(fā)展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業(yè)務(wù)。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
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第15題 募集行為包括( )等活動。
A.推介基金、發(fā)售基金份額
B.辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)
C.份額登記、贖回(退出)
D.以上都對
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參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
第16題 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%：5%
D.20%：l5%
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第17題 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動，募集行為包含( )等活動。
Ⅰ.推介基金
?、?發(fā)售基金份額(權(quán)益)
Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳
?、?退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第18題 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記的情況有( )。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.被依法撤銷
?、?被依法宣告破產(chǎn)
?、?基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第19題 《法律意見書》報(bào)送后，私募基金管理人( )其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確
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第20題 普通合伙企業(yè)的合伙人( )，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
A.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為
B.因過失給合伙企業(yè)造成損失
C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的
D.合伙人難以聯(lián)系的
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