《私募股權投資基金基礎知識》第十章股權投資基金的行業(yè)自律考試分值占比14%左右，本章應重點掌握：掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容、掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求、掌握基金管理人登記與基金備案的方式、基金管理人登記的內(nèi)容 、基金備案的內(nèi)容 、登記與備案的自律管理措施、合法募集主體、股權投資基金募集的主要程序、投資者適當性管理的要求 、基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道、信息披露的禁止性行為。

第一節(jié) 行業(yè)自律概述

考點一：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的成立與發(fā)展

考點二：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及工作職責

考點三：行業(yè)自律的主要內(nèi)容

考點四：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成

第二節(jié) 登記與備案

考點一：基金管理人登記和基金備案的背景和意義

考點二：基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求

考點三：基金管理人登記與基金備案的方式

考點四：基金管理人登記的內(nèi)容

考點五：基金備案的內(nèi)容

考點六：出具法律意見書的基本要求

考點七：出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容

考點八：登記與備案的自律管理措施

第三節(jié) 其他自律管理

考點一：合法募集主體

考點二：合格投資者標準

考點三：股權投資基金募集的主要程序

考點四：基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道

考點五：信息披露管理的主要內(nèi)容

考點六：信息披露的禁止性行為

考點七：信息披露的自律管理措施

考點八：股權投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關要求

考點九：基金合同中必備條款和主要內(nèi)容

考點十：股權投資基金服務業(yè)務管理的相關要求