基金從業(yè)資格考試科目三考試要求：行業(yè)自律管理，主要包括以下內(nèi)容。

　　行業(yè)自律管理

　　1.行業(yè)自律概述

　　10.1.a理解行業(yè)自律管理的法律依據(jù)

　　10.1.b掌握基金業(yè)協(xié)會的法律地位及職責

　　10.1.c了解自律性規(guī)范文件頒布的背景、過程

　　2.登記備案管理

　　10.2.a掌握基金管理人應當依法及時備案私募股權投資基金的時間要求

　　10.2.b理解因未備案首只私募投資基金產(chǎn)品而被注銷基金管理人登記的后果

　　10.2.c掌握基金管理人應及時履行信息報送義務的要求及違反時的處罰

　　10.2.d掌握基金管理人應按時提交經(jīng)審計年度財務報告的要求及違反時的處罰

　　10.2.e了解基金管理人登記、重大事項變更法律意見書出臺的背景

　　10.2.f掌握基金管理人登記法律意見書需逐項發(fā)表意見的內(nèi)容

　　10.2.g理解基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質(zhì)問題

　　10.2.h掌握未登記備案對私募股權投資基金開展投資業(yè)務的影響

　　10.2.i了解登記備案的流程、所需文件及注意事項

　　3.募集管理辦法

　　10.3.a掌握募集主體、方式、對象、各方責任;募集行為的主要流程;主要法律文件及禁止行為

　　10.3.b理解風險揭示的內(nèi)容

　　10.3.c了解募集管理辦法出臺的背景

　　4.信息披露管理辦法

　　10.4.a了解信息披露管理辦法出臺的背景

　　10.4.b了解各類基金文件對信息披露應與約定的要求

　　10.4.c了解違反信息披露要求的后果

　　5.內(nèi)控指引

　　10.5.a了解各項內(nèi)控制度要求及其有效運行

　　6.合同指引

　　10.6.a了解合同指引的主要內(nèi)容

　　7.外包和托管管理辦法

　　10.7.a了解外包和托管的基本要求

　　8.從業(yè)人員管理

　　10.8.a掌握對從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

　　10.8.b掌握從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

　　10.8.c掌握私募基金管理人的高級管理人員資格認定的條件