2023年12月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試已經(jīng)結(jié)束，本次基金法律法規(guī)考試當(dāng)中真題考點(diǎn)有哪些呢？學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)，準(zhǔn)備備考的考生朋友務(wù)必拉入復(fù)習(xí)名單，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。根據(jù)前輩經(jīng)驗(yàn)，基金從業(yè)考試往期真題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，說不定在考場(chǎng)上就遇上了！

符合以下條件之一的為專業(yè)投資者：

(1)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限千證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。

(3)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

(4)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低千1000萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

(5)同時(shí)符合下列條件的自然人：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低千50萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者上述第(1)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

上述金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

專業(yè)投資者，可以書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但基金銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

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