12、守法合規(guī)是對(duì)(     )職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．基金從業(yè)人員
C．基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．金融從業(yè)人員
13、(    )要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A．健全性原則   
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則      
D．成本效益原則

14、 甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司 的秘密信息分享給B基金管理公司使用,那么甲的行為不符合（ ）規(guī)范的要求。
A．廉潔公正
B．忠誠(chéng)敬業(yè)
C．保守秘密
D．客戶資料

15、 （　?。┢?，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。
A．1999-12-1
B．2001-9-1
C．2002-2-1
D．2005-3-1

16、 基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額(    )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．5％
B．8％
C．10％
D．15％

17、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是（　?。?。
A．貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低
B．貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高
C．貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易
D．貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易

18、 根據(jù)（   ）不同，可以將基金分為封閉式基金，開(kāi)放式基金。
A．運(yùn)作方式   
B．法律方式  
C．投資對(duì)象  
D．投資目標(biāo)

19、 （　?。┦侵富痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的專用帳戶。
A．基金賬戶
B．銀行存款賬戶
C．結(jié)算備付金賬戶
D．基金銷(xiāo)售結(jié)算專用賬戶

20、 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為(    )日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3