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    2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試卷(1)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-08-06 14:55:00
    91、
    下列不屬于道德的特征的是(  )
    A.道德具有差異性
    B.道德具有繼承性
    C.道德的連續(xù)性
    D.道德具有具體性

    92、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,一般可于(  )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
    A.T+1
    B.T+2
    C.T+3
    D.T

    93、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、(    )、基金合同生效四個(gè)步驟。
    A.批準(zhǔn)
    B.發(fā)售
    C.發(fā)行
    D.核準(zhǔn)

    94、 下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括(   )。 
    A.遵守法律法規(guī) 
    B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則
    C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 
    D.以上都應(yīng)遵守 

    95、 下列關(guān)于開(kāi)放式股票基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( ?。?
    A.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算,因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
    B.股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格加權(quán)平均而成
    C.開(kāi)放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中
    D.與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益也較高

    96、 基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( ?。?
    A.保護(hù)投資者利益
    B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
    C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

    97、關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法,正確的是( ?。?
    A.基金發(fā)行對(duì)象為社會(huì)公眾
    B.基金發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
    C.基金發(fā)行對(duì)象為特定的投資人
    D.基金發(fā)行對(duì)象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者

    98、 內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循(   )原則,以具有前瞻|生,并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。
    A.合法、合規(guī)性   
    B.全面性
    C.審慎性   
    D.適時(shí)性

    99、 基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(    )日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù)。
    A.3
    B.7
    C.10
    D.15

    100、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法,正確的是(  )。
    A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
    B.只適合長(zhǎng)期投資
    C.只適合短期投資
    D.既適合短期投資,也適合長(zhǎng)期投資

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