2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》新大綱共13章，各章分值占比和重點(diǎn)內(nèi)容總結(jié)好了！
基金法律法規(guī)建議最先開(kāi)始復(fù)習(xí)，考試內(nèi)容主要圍繞基金的各個(gè)階段、各個(gè)當(dāng)事人從事基金活動(dòng)中的法律法規(guī)和道德規(guī)范?；饛臉I(yè)側(cè)重考量考生的實(shí)際應(yīng)用能力，復(fù)習(xí)的時(shí)候以教材為本，借助233網(wǎng)校老師的講解，理解各個(gè)考試重點(diǎn)， 做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)。【免費(fèi)試聽(tīng)基金各章核心考點(diǎn)講解>>】
| 章節(jié)目錄 | 分值占比 | 重點(diǎn)總結(jié) |
| 第1章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金 | 5% | 投資基金的定義和主要類別 |
| 第2章 證券投資基金概述 | 5% | 證券投資基金的基本特點(diǎn) |
| 第3章 證券投資基金的類型 | 10% | 基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 基本基金類型及其特點(diǎn) |
| 第4章 證券投資基金的監(jiān)管 | 10% | 基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則 基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念、對(duì)象，誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容 對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) 非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜 對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制 對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制 非公開(kāi)募集基金的基金合同必備條款 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求 非公開(kāi)募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求 |
| 第5章 基金職業(yè)道德 | 5% | 守法合規(guī)的含義及基本要求 誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 專業(yè)審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 |
| 第16章 基金的募集、交易與登記 | 15% | 基金募集的概念、基金募集申請(qǐng)及注冊(cè)、基金份額的發(fā)售 基金合同生效的條件 基金認(rèn)購(gòu)的概念、各類基金(開(kāi)放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購(gòu)方式和程序 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念 開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) 登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
| 第20章 基金的信息披露 | 10% | 基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
| 第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | 5% | 基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
| 第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 10% | 基金銷售人員行為規(guī)范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 銷售費(fèi)用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障 非公開(kāi)募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定 非公開(kāi)募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定 合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
| 第23章 基金客戶服務(wù) | 5% | —— |
| 第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理 | 5% | 基金管理人治理的法規(guī)要求 基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序 |
| 第25章 基金管理人的內(nèi)部控制 | 5% | 基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 |
| 第26章 基金管理人的合規(guī)管理 | 10% | 合規(guī)管理的基本概念 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
