基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試內容第二十五章第一節(jié)：內部控制的目標和原則。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>

【本節(jié)目標】

理解基金公司內部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司內部控制的目標和原則

【本節(jié)結構圖】

【本節(jié)例題】

1、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于()考慮。

A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B.事項識別中的不同管理事項的分類

C.控制活動中的不相容職務分離

D.內部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

參考答案：C

2、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括()。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

參考答案：B

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