基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第四章第三節(jié)：對基金機構(gòu)的監(jiān)管。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>
【本節(jié)目標(biāo)】
掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】
【本節(jié)例題】
1.下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯誤的是()。
A.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)
B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力，保護份額持有人利益
答案：D
2.中國證監(jiān)會實行注冊管理的基金服務(wù)機構(gòu)包括()。
Ⅰ.基金銷售機構(gòu)
Ⅱ.基金銷售支付機構(gòu)
Ⅲ.基金份額登記機構(gòu)
Ⅳ.基金估值核算機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.會員大會
D.理事會
答案：D
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