判斷題（A 為正確,B 為錯(cuò)誤。每題 1 分）
1．公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或集團(tuán)銷售基金?！ 。ā 。?BR>
2．在包銷方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任?！ 。ā 。?
3．目前我國(guó)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部賬戶?！ 。ā 。?
4．或有遞延銷售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比?！ 。ā 。?
5．封閉式基金發(fā)行時(shí)要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認(rèn)滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進(jìn)行封閉，不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（ ?。?
6．基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0．2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。（ ?。?
7．我國(guó)目前基金交易傭金為成效金額的0．25%，不足5元的按5元收取。（ ?。?
8．基金的利潤(rùn)分配政策 要由基金經(jīng)理人制定?！ 。ā 。?
9．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的減價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅?！ 。ā 。?
10．基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。（ ?。?
11．更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的事項(xiàng)。 ?。ā 。?
12．投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。?。ā 。?
13．基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?！ 。ā 。?
14．從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券投資管理過程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了?！ 。ā 。?
15．在契約中沒有明確給定制姿 程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度?！。ā 。?
參考答案：1．B 2．A 3． B 4． B 5． A 6．A 7．A 8．B 9．A 10．A 11．B 12．A 13．B 14．B 15．A
往年資料提前備考：
免費(fèi)測(cè)試：想知道復(fù)習(xí)效果嗎？想知道你能否通過考試嗎？>>給你——最真實(shí)的考場(chǎng)感受
